上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)科研成果工作量

核算辦法（2024）

（滬經(jīng)貿(mào)大辦〔2024〕129號(hào)）

為深入貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》、教育部科技部《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》和教育部《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》，不斷完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步激勵(lì)我校教職工從事科學(xué)研究工作的積極性，大力提升學(xué)校科學(xué)研究水平和服務(wù)社會(huì)能力，支撐學(xué)科建設(shè)和高水平大學(xué)建設(shè)，全面推動(dòng)學(xué)校教育事業(yè)發(fā)展，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本辦法。

第一條 本辦法適用于我校從事教學(xué)和科研活動(dòng)的專任教師、博士后等其他研究人員。

第二條 科研成果工作量核算標(biāo)準(zhǔn)為我校專任教師和研究人員在業(yè)績(jī)考評(píng)、科研績(jī)效核算、晉升等過程中科研工作方面的評(píng)價(jià)提供依據(jù)。

第三條 根據(jù)數(shù)量和質(zhì)量相結(jié)合的原則，科研標(biāo)準(zhǔn)工作量以“分”為統(tǒng)計(jì)單位，年度登記，累計(jì)計(jì)算，聘期內(nèi)有效。

第四條 各類科研成果須以“上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)”為第一署名單位。如有關(guān)單位明確規(guī)定一律不予署名作者單位的，須開具有關(guān)證明。

第五條論文類科研成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表1 論文類科研成果記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）國(guó)際期刊和中文期刊等級(jí)參照《上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊目錄》確定；

（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理學(xué)類和統(tǒng)計(jì)學(xué)類學(xué)科國(guó)際期刊按照學(xué)校國(guó)際學(xué)術(shù)期刊分類目錄（表1中“國(guó)際期刊G1板塊”）計(jì)算科研工作量，不再按SSCI、SCI分區(qū)認(rèn)定科研工作量。如果學(xué)術(shù)論文類成果在SSCI或者SCI國(guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，但是該期刊未列入我校國(guó)際期刊分類目錄，科研工作量認(rèn)定為20分/篇；

（3）數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)類學(xué)科的國(guó)際期刊首先按照學(xué)校國(guó)際學(xué)術(shù)期刊分類目錄（表1中“國(guó)際期刊G1板塊”）計(jì)算科研工作量。如果學(xué)術(shù)論文類成果在數(shù)學(xué)或者計(jì)算機(jī)類學(xué)科的SCI國(guó)際期刊發(fā)表，但是該期刊未列入我校國(guó)際期刊目錄，按照SCI期刊分區(qū)（表1中“國(guó)際期刊G3板塊”）確定科研工作量；

（4）經(jīng)管理工類學(xué)科發(fā)表國(guó)際期刊的學(xué)術(shù)論文如屬于交叉學(xué)科的范疇，且具有重大的學(xué)術(shù)影響力，可由學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)（或者教授委員會(huì)）發(fā)起，科研處和學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)以“一事一議”方式認(rèn)定學(xué)術(shù)論文的級(jí)別，提交認(rèn)定的交叉學(xué)科學(xué)術(shù)論文成果，除了學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)的集體決議書面材料，還需要本專業(yè)校外兩位以上高水平專家的成果推薦信；

（5）其他未單列期刊目錄的人文社科類（法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、語言學(xué)、文學(xué)、馬克思主義等人文學(xué)科）國(guó)際期刊按照SSCI分區(qū)（表1中“國(guó)際期刊G2板塊”）認(rèn)定科研工作量；若學(xué)術(shù)論文發(fā)表在學(xué)校國(guó)際期刊目錄中期刊的，按照學(xué)校國(guó)際期刊分類（表1中“國(guó)際期刊G1板塊”）認(rèn)定工作量，如果涉及到交叉學(xué)科成果，具體認(rèn)定辦法參照上面第（4）條；

（6）國(guó)際期刊學(xué)術(shù)論文的作者排序，均以論文題目下所列作者的實(shí)際排序?yàn)闇?zhǔn)；

國(guó)際期刊學(xué)術(shù)論文按照姓氏字母排列時(shí)，可視作“共同第一作者”，如果有兩名以上我校教師的則平分該項(xiàng)成果分值。

國(guó)際期刊學(xué)術(shù)論文作者未按照姓氏字母排列時(shí)，認(rèn)定實(shí)際排在第一位的作者為第一作者，第一通訊作者視為“共同第一”作者。若在學(xué)術(shù)論文中有多個(gè)通訊作者，但未標(biāo)注第一通訊作者，以排在第一位的通訊作者認(rèn)定為第一通訊作者。

若我校教研人員既非第一作者也非第一通訊作者，第二作者按照相應(yīng)分值的30%計(jì)算，第三作者按照相應(yīng)分值的20%計(jì)算，其他作者按照相應(yīng)分值的10%計(jì)算；

（7）中文期刊學(xué)術(shù)論文應(yīng)在5000字以上，短論、會(huì)議綜述、綜述性或介紹性文章、書評(píng)等不納入工作量統(tǒng)計(jì)。同篇論文多次被收錄或引用的，按其中最高級(jí)別類別的工作量進(jìn)行核算；國(guó)內(nèi)報(bào)刊類文章應(yīng)在1000字以上；

（8）中文期刊C類以上學(xué)術(shù)論文，如由我校多人撰寫，第一作者的科研工作量不得少于50％，通訊作者分值不多于50％（含），第二作者按照相應(yīng)分值的30%計(jì)算，第三作者按照相應(yīng)分值的20%計(jì)算，第四作者按照相應(yīng)分值的10%計(jì)算，并且校內(nèi)所有合作者加總的科研工作量比例不超過100%；其他類別中文期刊的非第一作者論文不予計(jì)分；

（9）第一作者署名單位非我校的中文C類期刊（含C類）以上論文，若我校教研人員為通訊作者，按照相應(yīng)分值50%計(jì)算；若我校教研人員非通訊作者，第二作者按照相應(yīng)分值的20%計(jì)算，第三作者按照相應(yīng)分值的10%計(jì)算，其他作者不予計(jì)分；第一作者署名單位非我校的中文C類期刊以下論文，不予計(jì)分；

（10）校內(nèi)師生（學(xué)生在讀期間）合作發(fā)表論文認(rèn)定：教師為第一作者，學(xué)生為第二作者（或者通訊作者），認(rèn)定學(xué)生成果時(shí)，學(xué)生視同為第一作者；學(xué)生為第一作者，教師為第二作者（或者通訊作者），認(rèn)定教師成果時(shí)，教師視同為第一作者，但成果不用于職稱晉升；

（11）我校教研人員在“其他公開發(fā)表的期刊論文、報(bào)刊文章”獲得的科研工作量每年不超過10分（含）；我校教研人員通過學(xué)術(shù)會(huì)議公開報(bào)告學(xué)術(shù)論文獲得的科研工作量每年不超過4分（含）；

（12）自然科學(xué)版SCI和社會(huì)科學(xué)版SSCI學(xué)術(shù)論文的分區(qū)按照Clarivate Analytics（科睿唯安）發(fā)布的《期刊引證分析報(bào)告（JCR）》認(rèn)定。按照每年公布的最新分區(qū)標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)期刊類別，若所屬大類和小類所在分區(qū)不同，就高認(rèn)定；

（13）根據(jù)中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心的《國(guó)際期刊預(yù)警名單》以及其他兄弟高校期刊預(yù)警名單，制定我校國(guó)際期刊的預(yù)警名單，如果學(xué)校當(dāng)年沒有制定國(guó)際期刊預(yù)警名單，則以歷年中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心的《國(guó)際期刊預(yù)警名單》為準(zhǔn)。自《國(guó)際期刊預(yù)警名單》或?qū)W校預(yù)警名單發(fā)布之日起，當(dāng)年度及以后年度發(fā)表于該預(yù)警名單國(guó)際期刊的論文，不再列入科研工作量計(jì)算范圍，也不再用于職稱晉升；

（14）科研處每?jī)赡杲M織一次國(guó)際期刊和中文期刊目錄的調(diào)整，各教學(xué)科研單位以學(xué)院教授委員會(huì)（或?qū)W術(shù)委員會(huì)）提出申請(qǐng)，由科研處和學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行審議，期刊目錄原則上保持總的數(shù)量不變。

第六條 著作類科研成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表2 著作類科研成果記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）學(xué)術(shù)專著是指以多篇學(xué)術(shù)論文或研究項(xiàng)目為支撐的具有創(chuàng)新思想的研究性著作。譯著指翻譯的人文社科著作和科學(xué)技術(shù)著作及其他成冊(cè)的政府公文著作；著作類成果應(yīng)有統(tǒng)一書號(hào)和出版社，內(nèi)部成果必須有新聞主管部門頒發(fā)的內(nèi)部準(zhǔn)印證號(hào)或其他證明；

（2）A1級(jí)專著是指入選國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果文庫的學(xué)術(shù)專著；

（3）A2級(jí)是指國(guó)家出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作；

（4）B級(jí)是指列入國(guó)家重點(diǎn)圖書出版規(guī)劃項(xiàng)目、國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目出版、獲得上海市委宣傳部等出版基金資助出版、獲得優(yōu)秀鑒定等級(jí)的國(guó)家級(jí)、省部級(jí)課題研究成果轉(zhuǎn)化的學(xué)術(shù)著作；

（5）C級(jí)包括正式出版的學(xué)術(shù)專著；

（6）D級(jí)包括出版的編著、譯著、科普讀物、教材等著作類成果。

（7）如著作（教材）類成果由多人撰寫，按實(shí)際貢獻(xiàn)由第一作者分配分值，但是第一作者獲得的科研工作量不得低于50%；

（8）第2版或修訂版教材按初版教材標(biāo)準(zhǔn)的0.5系數(shù)計(jì)分，第3版及以后版次按初版標(biāo)準(zhǔn)的0.3系數(shù)計(jì)分；

（9）由學(xué)校科研處組織的高水平系列專著科研工作量經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)通過另行賦分。

第七條 科研項(xiàng)目計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表3 科研項(xiàng)目記分標(biāo)準(zhǔn)

表4 人才項(xiàng)目記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）未列入表格的其他國(guó)家重大項(xiàng)目由校學(xué)術(shù)委員會(huì)一事一議，進(jìn)行認(rèn)定；

（2）其他省部級(jí)項(xiàng)目是中央及國(guó)家其他部委自然科學(xué)類、社會(huì)科學(xué)類公開招標(biāo)研究項(xiàng)目；高校古籍整理研究項(xiàng)目；上海市政府決策咨詢研究項(xiàng)目（除重點(diǎn)課題外）；以上各級(jí)科研項(xiàng)目須有主管部門正式批準(zhǔn)文件和項(xiàng)目編號(hào)；

（3）以我校為立項(xiàng)單位的國(guó)家級(jí)重大項(xiàng)目，我校教研人員承擔(dān)的子課題項(xiàng)目等同于國(guó)家級(jí)一般項(xiàng)目。若子課題負(fù)責(zé)人是校外科研人員，可由重大項(xiàng)目首席專家提交書面申請(qǐng)和證明材料，更改為實(shí)際承擔(dān)子課題的校內(nèi)科研人員，經(jīng)科研處審批，我校教研人員承擔(dān)的該子課題項(xiàng)目也等同于國(guó)家級(jí)一般項(xiàng)目；

（4）立項(xiàng)單位非我校的國(guó)家級(jí)重大項(xiàng)目，如由我校教研人員承擔(dān)的子課題：若項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)未轉(zhuǎn)入我校，不計(jì)科研工作量；若項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)入我校，視為省部級(jí)課題（科研分70分），且不能分配給其他我校教研人員；

（5）各類縱向項(xiàng)目由多人參與的，由項(xiàng)目主持人分配分值，但是項(xiàng)目主持人本人獲得的科研工作量不得少于該項(xiàng)目總科研工作量50％，項(xiàng)目申請(qǐng)書中未列入的人員，原則上不可參與科研工作量分擔(dān)，項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目主持人需在學(xué)校科研系統(tǒng)錄入項(xiàng)目組成員和分值分配比例且原則上不能更改；為項(xiàng)目做出實(shí)際貢獻(xiàn)的其他人員需要分?jǐn)偪蒲泄ぷ髁浚氂身?xiàng)目負(fù)責(zé)人提交書面申請(qǐng)，科研處審批，方可參與科研工作量分擔(dān)；

（6）由上級(jí)主管部門立項(xiàng)，我校進(jìn)行資助的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目級(jí)別，按照項(xiàng)目總科研工作量的50%計(jì)分；

（7）凡新調(diào)入我校工作的科研人員，其在原單位主持的縱向科研項(xiàng)目轉(zhuǎn)入我校的，項(xiàng)目科研工作量在結(jié)項(xiàng)年度按照項(xiàng)目總科研工作量的50%計(jì)分；

（8）橫向課題立項(xiàng)后，若橫向合同或者申請(qǐng)書未列明參與項(xiàng)目的校內(nèi)科研人員，項(xiàng)目主持人需在學(xué)校科研系統(tǒng)錄入課題組成員和分值分配比例，且不能更改，并且項(xiàng)目主持人本人獲得的科研工作量不得少于該項(xiàng)目總科研工作量50％；

（9）各類項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，我校教研人員即可獲得全部科研工作量。若項(xiàng)目未能結(jié)項(xiàng)或者被清理、終止，項(xiàng)目主持人在當(dāng)年度和聘期考核時(shí)，按照總項(xiàng)目科研工作量50%進(jìn)行扣除；

（10）若國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、教育部項(xiàng)目、上海哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目以優(yōu)秀及優(yōu)秀以上（免于鑒定等同于優(yōu)秀）結(jié)項(xiàng)，項(xiàng)目可獲優(yōu)秀結(jié)項(xiàng)分，分值為項(xiàng)目總科研工作量的20%，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照注（5）規(guī)定進(jìn)行分配。優(yōu)秀結(jié)項(xiàng)科研工作量按照結(jié)項(xiàng)證書頒發(fā)年份進(jìn)行計(jì)分；

（11）人才計(jì)劃項(xiàng)目認(rèn)定，有證書的以取得證書時(shí)間為準(zhǔn)，沒有證書的以項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)間為準(zhǔn)；

（12）本辦法未列明的成果認(rèn)定核算，除按本辦法規(guī)定由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)審議認(rèn)定的成果之外，其余均由科研處進(jìn)行認(rèn)定；

（13）由學(xué)校科研處組織的校內(nèi)重大項(xiàng)目，經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)通過另行賦分。

第八條 獲獎(jiǎng)成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表5 獲獎(jiǎng)成果記分標(biāo)準(zhǔn)

（1）各類獲獎(jiǎng)必須以上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為獲獎(jiǎng)單位；

（2）其他省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別根據(jù)教育部《全國(guó)普通高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)表》認(rèn)定。全國(guó)性的各類基金獎(jiǎng)經(jīng)認(rèn)定后可視為相當(dāng)于部級(jí)獎(jiǎng)，已經(jīng)過認(rèn)定的獎(jiǎng)項(xiàng)有：霍英東基金獎(jiǎng)、安子介國(guó)際貿(mào)易研究獎(jiǎng)、浦山世界經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)、思勉原創(chuàng)獎(jiǎng)、張培剛發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、吳玉章研究基金會(huì)、陶行知研究基金會(huì)、錢端升基金會(huì)頒發(fā)的社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)；

（3）對(duì)其他未經(jīng)認(rèn)定的全國(guó)性各類基金獎(jiǎng)，可由校學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行審議認(rèn)定；

（4）一級(jí)學(xué)會(huì)認(rèn)定參見《國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)目錄》；

（5）獲獎(jiǎng)成果設(shè)特等獎(jiǎng)的，按相應(yīng)一等獎(jiǎng)1倍的分值計(jì)分。獲獎(jiǎng)成果只設(shè)優(yōu)秀獎(jiǎng)而不分等級(jí)的，一律按三等獎(jiǎng)計(jì)分；

（6）同一科研成果多次獲獎(jiǎng)的，可重復(fù)計(jì)分；

（7）獲獎(jiǎng)成果由我校多人參與的，由第一作者分配科研工作量，但是第一作者本人獲得的科研工作量不得少于50％，第二作者不超過40%，第三者不超過30%，其他作者不超過10%，總分比例不超過100%；

（8）我校教研人員參與其他單位獲得省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)，即上海 對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)不是獲獎(jiǎng)單位，若我校教研人員為第二作者，按照相應(yīng)分值的30%計(jì)算；若為第三作者，按照相應(yīng)分值的20%計(jì)算；若為第四作者，按照相應(yīng)分值的10%計(jì)算；其他作者不予計(jì)分；

（9）理工科類國(guó)家級(jí)、省部級(jí)獎(jiǎng)的科研工作量由校學(xué)術(shù)委員會(huì)一事一議。

第九條 案例研究類成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表6 獲獎(jiǎng)案例記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）案例研究類成果其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬須為上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)；

（2）如案例由多人撰寫，按實(shí)際貢獻(xiàn)由第一作者分配分值，但是第一作者獲得的科研工作量不得低于50%；

（3）同一案例入選多個(gè)案例庫的，科研工作量就高認(rèn)定。

第十條 職務(wù)發(fā)明類成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表7 職務(wù)發(fā)明記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）各類職務(wù)發(fā)明及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)須歸屬上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)；

（2）A級(jí)職務(wù)發(fā)明類成果指已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的以上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為權(quán)利人（申請(qǐng)人）或第一權(quán)利人（申請(qǐng)人）的發(fā)明專利，且到賬金額 20 萬元及以上的專利，根據(jù)實(shí)際到賬金額計(jì)算科研分值，計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)為5分/萬元；

（3）B級(jí)職務(wù)發(fā)明類成果指已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的以上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為權(quán)利人（申請(qǐng)人）或第一權(quán)利人（申請(qǐng)人）的發(fā)明專利，且有經(jīng)費(fèi)到賬；

（4）C級(jí)職務(wù)發(fā)明類成果指：以上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為權(quán)利人（申請(qǐng)人）或第一權(quán)利人（申請(qǐng)人）的發(fā)明專利及軟件著作權(quán)。

第十一條 每項(xiàng)科研成果的計(jì)算時(shí)間以其對(duì)應(yīng)的如下時(shí)間為準(zhǔn)：論文正式公開發(fā)表的時(shí)間（須以見刊時(shí)間為準(zhǔn)），著作正式出版的時(shí)間，科研項(xiàng)目立項(xiàng)通知、結(jié)項(xiàng)證明所載時(shí)間或獲獎(jiǎng)證書所載的時(shí)間。橫向課題以經(jīng)費(fèi)到賬時(shí)間為準(zhǔn)。

第十二條 計(jì)入科研工作量的科研成果由個(gè)人錄入學(xué)校科研系統(tǒng)，未錄入科研系統(tǒng)的成果不計(jì)入工作量。專任教師和研究人員完成的年度科研工作量由各二級(jí)學(xué)院（部、所）負(fù)責(zé)審核與計(jì)算，校科研處負(fù)責(zé)復(fù)核備案，如有爭(zhēng)議可向科研處申述，科研處負(fù)責(zé)提交學(xué)術(shù)委員會(huì)審定。

第十三條 本辦法經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)和校長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過，自公布之日起施行。凡學(xué)校原規(guī)定與本辦法規(guī)定不符的，一律以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十四條 本辦法過渡期至2024年年底，過渡期內(nèi)的成果，就高不就低。

第十五條 本辦法由科研處負(fù)責(zé)解釋。